新加坡资本市场服务（CMS）许可证-外汇交易

1. 谁需要申请？

可能需要持有CMS许可证的公司包括经纪交易商，公司财务顾问，信用评级机构，房地产投资信托（REIT）经理，基金经理和基于证券的众筹（SCF）运营商。公司必须持有资本市场服务（CMS）许可，才能进行《证券和期货法》规定的活动。如果您的公司希望根据《证券和期货法》（SFA）进行资本市场产品交易的规范活动，则必须持有CMS许可证。

2. 准入标准是什么？

在评估CMS许可证的申请时，MAS会考虑以下因素：

• 申请人及其股东、董事的适当性及财产；

• 申请人及其母公司或主要股东的跟踪记录和管理专业知识；

• 能够满足SFA规定的最低财务要求；

• 内部风险管理和合规系统；

• 商业模式/计划和以及相关风险；

您的公司还需要任命以下人员：

• 至少2位董事，至少一位常驻新加坡；

• 拥有至少10年相关经验的CEO，现居新加坡；

• 至少有2名全职在新加坡的个人从事受监管的活动。根据SFA，此类人员必须被任命为代表；

3. 适用的财务要求是什么？

基本资本要求从50,000新元到500万新元不等，具体取决于所提供产品的类型，客户类型，经纪交易商是否是认可的清算所或交易所的成员（如果其簿记中有客户头寸）或处理客户的金钱或资产，或与客户进行委托交易。如果经纪交易商被许可从事一项以上的受规管活动，则将适用其所有受规管活动中最高的基本资本要求。例如，如果经纪交易商以清算会员（适用的基本资本要求为500万新元）和产品融资（如证券，适用的基本资本要求为100万新元），它将需要维持至少500万新元的基本资本。经纪交易商必须保持超过其总风险要求的财务资源。为了进行杠杆式外汇交易，被许可从事即期外汇合约交易的经纪交易商必须向投资者收取保证金。

4. 如何申请CMS许可证？

如果您的公司正在申请CMS许可，则您的公司应根据《证券和期货（许可和业务行为）条例》（SF（LCB）R）提交表格1。此外，如果您雇用或任命个人按照您的许可证进行受管制的活动，则必须任命这些人作为该受管制的活动的指定代表或临时代表。

5. 申请费是多少，如何付款？

需缴纳$ 1,000的申请费（概不退还）。MAS将通过电子邮件将费用建议和有关申请费付款方式的说明发送给您的公司。

6. 需要什么处理时间？

如果商业模式简单明了，申请人完全符合相关的准入标准，并且申请书完整且清晰，MAS预计将花费不超过4个月的时间来审核和处理申请。对于更复杂的情况，或信息被评估为不完整或不准确的情况，MAS将需要更长的时间来审查申请。

7. CMS许可证持有人应支付的年费是多少？

年费有两种类型：（i）CMS许可证的年费；（ii）由CMS持照人指定的代表的年费。年费是CMS被许可人在所有受监管活动中应缴纳的年费的总和。年费从2,000美元到8,000美元不等，具体取决于所提供的资本市场产品的类型以及CMS被许可方是否是批准的交易所或票据交换所的成员。